had to pay redundant expenses without the knowledge of the undisclosed information of such conflicts of interest, both before and after investing in such foreign funds; (3) failing to
increasing the speed and caution for the enforcement process as well as promoting cooperation for human resources development, sharing of knowledge and technological know-how to ensure justice in the
The objective of the project, which is organized for the second year in continuation from 2022, is to give financial support for development of necessary knowledge and skills for women, who have
by not using knowledge and expertise as professional.In case of {B}, the SEC received a complaint from client of a brokerage firm that {B} had sent trading orders through client's account without
/LawsandRegulations/securities-ITchecklist.xlsx QAQR-06.xlsx institution, insurance, construction, digital assets) obtain/maintain the required specialist knowledge? Does the firm have special training/or tailor-made
ความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น (2.1) ให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร รวมทั้งมีการเตือนถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (2.2) จัดให้มีการทดสอบความรู้ของลูกค้า (knowledge test
“Investment Knowledge Provider” จาก ก.ล.ต. ที่สะท้อนถึงการเป็นองค์กรที่สร้างคุณค่าในการเป็น “ผู้ให้ความรู้” ด้านการเงินการลงทุนที่นอกเหนือจากการเสนอขายผลิตภัณฑ์ อันเป็นคุณประโยชน์แก่สังคมและประชาชน โดยมีองค์กร
ลงทุนที่เหมาะสมกับช่วงวัย และนายเศรษฐวัฏ ภู่ตระกูล วิทยากรจาก ก.ล.ต. เล่าถึงเล่ห์กลโกงของมิจฉาชีพ ชวนฝึกหาจุดสังเกตในการหลอกลวงลงทุนทางออนไลน์ และแนวทางในการระวังตัวไม่ให้เป็นเหยื่อ ณ KX-Knowledge Spaced
November in Singapore. The SEC engaged in various meetings and seminars, including discussions with representatives from the Monetary Authority of Singapore (MAS) to exchange knowledge, experiences, and
seminars underscore SEC Thailand’s commitment to building a sustainable capital market by equipping investment professionals with essential ESG knowledge and analytical tools, ensuring they are well