making decisions on securities trading for the securities company [proprietary trading]. Clause 7 A securities company shall separate the work units and personnel responsible for securities trading [front
Securities (No. 4) dated 15 February 2013. 3 Clause 7 A securities company shall separate the work units and personnel responsible for securities trading [front office] from the work units and personnel
หลักทรัพยแกลูกคาออกจากหนวยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจ ซ้ือขายหลักทรัพยเพื่อบริษทัหลักทรัพย ขอ 7 บริษัทหลักทรัพยตองแบงแยกหนวยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการเกี่ยวกับการคา หลักทรัพย (front office) ออก
ตนเอง บริษทัหลกัทรัพย ์หรือ บุคคลอ่ืน ก่อนท่ีจะซ้ือหรือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เดียวกนันั้นเพื่อผูล้งทุน (Front running) (5) ไม่ใชบ้ญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ซ้ือขาย
INFORMATION A. On the front cover of form 69-PRICING-FD, provide statements that: 1. “This offer is made on the basis of information contained in form 69-PRICING-FD as well as in form 69-BASE-FD and form 69
ระบบงานที่เพียงพอในการกำกับดูแลให้มีประสิทธิภาพ เช่น กำหนดระบบงานตรวจสอบที่มี check & balance หรือมีการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่าง front office และ back office เป็นต้น (2.3) ไม่ละเลยการตรวจสอบดูแลให้มีการ
ประมวลผลระบบงานสำคัญต่างๆ โดยเฉพาะระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น ระบบซื้อขายหลักทรัพย์ (front office system) และระบบปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back
ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย
can transport up to 15-20 guests per round and situate in front of the entrance of restaurant. Therefore, it shall be the unique outdoor hydraulic platform. Cherdchaiwon is hired upon the Agreement in