defect of internal control, compliance or information management system or having not been adjusting the systems thereof, unless having obtained exemption from the SEC Office. Clause 8 The granting
ความเสี่ยงดังกล่าว 4.1 ผลการตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพโดยสำนักงานสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงานที่เข้าตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ
นักงำนสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงำนที่เข้ำตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลำที่ตรวจสอบ.……………………………………………………………………. (3) ขอบเขตกำรตรวจสอบ (3.1) ระดับแต่ละงำนสอบบัญชี
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including
access to inside information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of
and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and
งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ
หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่