. 4) B.E. 2557 8 Chapter 2 Application of License and Issuance of Securities Business License Clause 12 The applicant shall file an application with the SEC Office in accordance with form and procedure
by the Office, and the securities company shall maintain the reports or articles on securities investment analysis for at least two years from the publication date in the form which can be promptly
date in the form which can be promptly retrieved and inspected by the Office. Chapter 2 The operation 9 As added by the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 23/2549 Re
of such change by using the form available on the website of the SEC Office. In case the service provider assigns another party to be a subcontractor at any level, the intermediary shall notify the SEC
contact, the applicant shall submit information as well as documents and evidence as per the form and procedures as provided via the electronic system of the Office and shall pay the application fee for
. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
ปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำ
มาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 26/12/2562 01/01/2563