, Conditions and Procedures for Handling Client Assets Held in Custody by Custodians (No. 7); (11) Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 45/2567 Re: Consideration for
securities trading, for example, client investment limits, consideration of collateral quality, and prohibition of Non-Voting Depositary Receipt (NVDR) investment by Thai entities. The SEC has also
where the company may be liable to an offense related to client assets, which may cause damage to the clients, pursuant to the resolution of the SEC Board. Zipmex submitted clarifications on the matters
that they are truly used by the banks in charge to confirm unit subscription. In case of doubts, investors should contact the banks’ client service center or call SEC 24-Hour Public Service Center
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
the product and receive sufficient information before making investment decision. Intermediaries must comply with know your customer/client due diligent rule and request investors to take suitability
warned the three branch managers against improper duty performance. Also, {X1} has already paid for the compensation in full for each affected client. Owing to this case, the SEC has found that {X1}'s
ผู้ที่ไม่สุจริต การตรวจสอบ source code ของ smart contract ที่จะใช้ enforce สัญญาโดยอัตโนมัติเทียบกับ white paper การมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของผู้ลงทุน (Know-Your-Client) การดูแลไม่ให้ผู้
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง