diligence) ต้องแจกสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ทุกครั้ง รวมถึงจัดทำการประเมินระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม (suitability test) ของลูกค้าก่อนเริ่มให้คำแนะนำ และให้แยกพื้นที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ชัดเจน โดย
ความสะดวกให้แก่ลูกค้าระดับหนึ่ง หากลูกค้าร้องขอข้อมูลที่ลูกค้าเคยให้ไว้กับผู้ประกอบการเพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุน เช่น suitability test หรือข้อมูลที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมของตน เช่น รายการซื้อขาย
/> 3. การประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ("suitability test") และการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญใน
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
แนวทางการยื่นข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ Web Portal ภายใต้โครงการพัฒนาระบบ Digital Infrastructure กรณีเสนอขายวงจำกัด (II/HNW/UHNW) สำหรับการเสนอขายในลักษณะรายครั้ง รูปที่ 1: ภาพรวมการยื่น
-ขาย ตราสารหนี้ตัวเดียวกัน ผ่าน dealer เจ้าเดียวกัน และอยู่ในช่วงระยะเวลา 5 วัน 4. ในกรณีที่ต้องส่งรายงานขึ้น Web Site โดย Link URLผ่าน web site ของสำนักงานกลต. · ให้แสดงรายงานเป็น Public Information
ทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (1.2) ราคาที่ประกาศใน ThaiBMA โดยรวมถึงราคาที่เสนอโดย Market Yield Web Page (executed price และ
ความรู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น ส านักงานจึงร่างหลักการก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้า ในการขอรับข้อมูลของตนหรือโอนย้ายข้อมูลของ
หนดใหเปดเผยขอมูลอยางนอยวันละ 1 ครั้งบนหนา web site ของบริษัทหลักทรัพยที่ออก DW สํานักงานเห็นดวยกับขอเสนอดังกลาว เนื่องจากการกําหนดให เปดเผยอยางนอยวันละ 1 ครั้งก็เพียงพอแลว อยางไรก็ดี หาก