กลุ่ม access person ดังกล่าวมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และระเบียบที่เกี่ยวข้องของผู้ประกอบธุรกิจโดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person เช่น ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์
(dealer) และแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบว่าบริษัทหลักทรัพย์ทำรายการซื้อขายหลักทรัพย์กับผู้ลงทุนในฐานะใด ในกรณีที่บริษัทเป็นทั้งนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และผู้ค้าหลักทรัพย์นั้น (6.4) ในการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุน นัก
than 2 million IDs, mainly from Bangkok 31%, and in up-country 69%. Covering networks nationwide, the Company has 105 branches, 413 ATMs, and 6,631 dealer members to provide a quality of financial
ThaiBMA ตาม (1.2) (2) ราคาเมื่อไม่มีราคาตลาดตาม (1) ได้แก่ราคาเสนอซื้อหรือเสนอขาย ของ dealer ที่เกิดขึ้นในวันที่มีการทำธุรกรรม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission
ใน ThaiBMA ตาม (1.2) (2) ราคาเม่ือไม่มีราคาตลาดตาม (1) ไดแ้ก่ราคาเสนอซ้ือหรือเสนอขาย ของ dealer ท่ีเกิดขึ้นในวนัท่ีมีการท าธุรกรรม 3 (3) กำรรับผลประโยชน์ตอบแทนเน่ืองจำกกำรใช้บริกำรบุคคลอ่ืน (soft
technical analysis), Investment, Risk Management, Investment Advisory, Dealer, Financial Planner, Compliance. * Having passed a course on relevant businesses knowledge and regulations for a period of no
related to securities and derivatives as follows: Approval for Category B Investor Contact i.e.: Analysis (including technical analysis), Investment, Risk Management, Investment Advisory, Dealer, Financial
ทรัพย์ ที่จำกัดเฉพาะ หน่วยลงทุน (limited broker, dealer, underwriter license) (limited BDU) มีผลบังคับใช้แล้ว บริษัทประกันชีวิตจะต้องได้รับใบอนุญาตดังกล่าวก่อนจึงจะเสนอขายกรมธรรม์ unit link ได้ ทั้งนี้
นรายใหญ (participating dealer : PD) หรือผูดูแลสภาพคลอง (market maker : MM) ทํา - 7 - เรื่อง ความเหน็ ความเหน็ของสํานักงาน Securities ตลอดจนกองทนุทองคําในประเทศ อินเดียนั้น ไมมีกองทุนใดเลยที่