submission of an incorrect 56-1 One Report for the year 2022 and the disclosure of false information or concealment of material facts that should have been disclosed, in violation of Section 56(3)(4) and

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า การพิจารณาอนุญาตตามความเหมาะสมที่ใช้หลักการ (principle-based) ซึ่งมีความจำเป็นต้องใช้ดุลยพินิจ เช่น โครงสร้างธุรกิจไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบควบคุมภายในที่ดี คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารไม่มีลักษณะต้องห้าม และจัดทำงบการเงินที่น่าเชื่อถือ นั้น ในช่วงไตรมาส 3 ปี 2562 ก.ล.ต. ได้หารือแนวคิดเรื่องความร่วมมือระหว่างกันกับชมรมวาณิชธนกิจ ในการลดกฎเกณฑ์ที่เป็นอุปสรรค ซึ่งได้รับทราบความเห็นและข้อเสนอแนะและมีความคืบหน้า...

Bangkok, September 11, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed compilation of rules on customer contact and service for securities and derivatives business operators where certain

Bangkok, February 27, 2014 ? The SEC is seeking public comment on draft compilation of rules governing providers of investment services in foreign currency denominated securities and derivatives. The

system and personnel. The proposed revision is to introduce a compilation of rules, at present, stipulated in a number of regulations; for instance, rules and conditions concerning business undertaking and

services relating to capital market products . Division 1 Compilation and assessment of client information _____________________________ Clause 30 An intermediary shall compile and assess a client ’s

rules across all types of personnel and compile existing rules into a single notification for ease-of-use. The compilation of rules into single notification elaborates all related guidelines of capital