ทรัพย์ (compliance officer) ของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อแลกเปลี่ยนความคิดเห็นและเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจด้านการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในอย่างเหมาะสม เพื่อป้องกันมิให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุนและ
Capital Market ทั้งหมด 2 หลักสูตร คือ หลักสูตรความรู้พื้นฐานด้านความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ (Cybersecurity Fundamental) และหลักสูตรความรู้พื้นฐานด้านความเสี่ยงทางเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Risk Fundamental
ก.ล.ต. ได้จัดทำ “ก.ล.ต. Crypto Academy” หลักสูตรเรียนรู้ออนไลน์ เพื่อเป็นการสร้างองค์ความรู้พื้นฐาน ความเข้าใจถึงความเสี่ยงในเรื่องสินทรัพย์ดิจิทัล รวมถึงสร้างภูมิคุ้มกัน รู้เท่าทันภัยกลโกงการลงทุนใน
อิสระ ("IFA") เห็นว่า การเข้าทำรายการข้างต้นไม่เหมาะสม แม้ว่ามูลค่าจะอยู่ในช่วง 245.24 - 292.78 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่ IFA ประเมิน แต่ EMC อาจมีความเสี่ยงที่จะซื้อโครงการสเตชั่นวันแพงกว่ามูลค่าโครงการต่ำ
ก.ล.ต. พัฒนา Mobile App ?start-to-invest? เวอร์ชั่น 3 เปิดให้ทดลองจัดสรรเงินลงทุน เพื่อดูผลตอบแทนและความเสี่ยง พร้อมเป็นช่องทางเข้าถึงข้อมูลที่หลากหลาย และติดต่อกับผู้ให้บริการเพื่อลงทุนได้ในที่เดียว
ข้อมูลกองทุนรวม เพื่อให้ผู้ลงทุนแต่ละประเภทลงทุนเหมาะสมกับลักษณะของแต่ละกองทุน ลดความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว และได้รับข้อมูลที่ครบถ้วนก่อนตัดสินใจลงทุนการปรับปรุงในครั้งนี้เกี่ยวข้องกับประกาศ จำนวน 7
กำกับดูแลกิจการที่ดี (Corporate Government : CG) เพื่อนำไปปรับใช้ในการพัฒนาการดำเนินงานด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ ธสน. ให้มีประสิทธิภาพ โปร่งใส และยั่งยืน โดยมีฝ่ายความเสี่ยงตลาดทุนและองค์กร และฝ่าย
นโยบายที่มีความเสี่ยงน้อยที่สุด [3]
และความเสี่ยงของกองทุนที่เกินกว่าระดับที่ผู้ลงทุนยอมรับได้ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 30 วงเล็บ 5 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์
นาง ศิริพร เหล่ารัตนกุล ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้