member. The programs could be conducted in various forms such as seminars, study visits, secondment (recruiting Cambodian personnel to work at the SEC) or on-the-job training. In addition, the two
allocation to directors, executives and related parties of the responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities
responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities allocation to seek personal gains for oneself or other persons
provided by customers regarding occupation, source of income, or financial status is inconsistent, or does not align with observed behavior or transaction patterns. Examples include transfers of cash or
customer due diligence (CDD) to ensure a more comprehensive assessment aligned with customers’ income and occupation profiles, alongside ongoing monitoring of investment behavior. Where red flags are
stock) ตราสารแสดง สทิธกิารฝากหลักทรัพยต์า่งประเทศ (depository receipts) ของบรษัิททีด่ าเนนิธุรกจิเกีย่วกับโครงการสาธารณูปโภค พืน้ฐาน (Infrastructure Companies) ซึง่จดทะเบยีนหรือมกีารซือ้ขายอยู่ในตลาดหลัก
) ตราสารที่ กองทนุสามารถลงทนุไดด้ังกลา่ว เชน่ หุน้สามัญและหุน้บรุมิสทิธิ ์(common and preferred stock) ตราสารแสดง สทิธกิารฝากหลักทรัพยต์า่งประเทศ (depository receipts) ของบรษัิททีด่ าเนนิธุรกจิเกีย่วกับ
visit) การรับบุคลากรของกัมพูชามาปฏิบัติงานที่สำนักงาน (secondment) เพื่อได้เรียนรู้ไปพร้อมกับการปฏิบัติงานจริง (on-the-job training) หรือการส่งผู้เชี่ยวชาญและผู้แทนของสำนักงานไปให้คำปรึกษาในกัมพูชา
SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said, “As I have taken a job as head of SEC since early May, I commit myself to work closely with SET on holistic approach in order to enhance