Clause 31 in order to identify the real client or beneficial owner. In case the client refused to give personal information or the information are substantially insufficient or not current, or there is
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
debt securities; and b. where any of the above tangible assets are in the form of real property, provide information on report of valuation of interest of the issuer and each of its guarantors in each
appearing in the documents and evidence used for opening of the account, including identification of the customer’s identity, source of funds used for derivatives trading and the real beneficiary of the
of the account, including identification of the customer’s identity, source of funds used for derivatives trading and the real beneficiary of the customer. Clause 19. Derivatives broker shall arrange
'( 12 ก '"ก " (4 '(4% 50 '( 13 ก ( 6 54 ก ก 3 ก ก ก กก ก !"#$% ก !"# 1@ 1 6 ก (Foreign Investment Allotment F FIA) H '(ก ก ก กก ก !"#$% ก !"# (ก ) 4%0%*I+ !(ก ก !"# $ Real-time
-know basis ก) ข้อมูลการซื้อขาย real-time ของลูกค้า ข) ข้อมูลอื่นที่พึงเก็บรักษาเป็นความลับ (3) หลักปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สัญญาฯ) ของพนักงาน ผู้บริหารและบัญชีซื้อขายเพื่อบริษัท ก
มูลการซ้ือขาย real-time ของลูกคา้ ข) ขอ้มูลอ่ืนท่ีพึงเก็บรักษาเป็นความลบั (3) หลกัปฏิบติัเก่ียวกบัการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (สัญญาฯ) ของพนกังาน ผูบ้ริหารและบญัชีซ้ือขายเพื่อบริษทั ก) การเปิด
ก) ขอมูลการซื้อขาย real-time ของลูกคา ข) ขอมูลอื่นที่พึงเก็บรักษาเปนความลับ (3) หลักปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา (สัญญาฯ) ของพนักงาน ผูบริหารและบัญชีซื้อขายเพื่อบริษัท ก) การเป