securities, lending securities, etc; 4. ในกรณีซื้อ ขาย โอน หรือรับโอนเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์โดยวางหลักประกัน (margin account) ขอให้ระบุให้ชัดเจน 4. Clearly specify if a purchase, sale, transfer or
1 แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account) วันที่ ……………………………….. เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยหนังสือฉบับนี้
หรือผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account) เป็นต้น 2.3 หน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus
ความเสี่ยงอื่น ๆ ที่เก่ียวข้องกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรือกฎหมายอื่นทั้งในและต่างประเทศที่มีลักษณะเดียวกัน ส่วนที่ 2 ข้อผูกพัน หน้า 16 / 34 กองทุนเปิดธนชาต อีสท์สปริง
ยงทางกฎหมาย ความเส่ียงด้านภาษี หรือความเส่ียงอ่ืน ๆ ท่ีเก่ียวขอ้งกบักฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรือกฎหมายอ่ืนทั้งในและต่างประเทศท่ีมีลกัษณะเดียวกนั ส่วนท่ี 2 ข้อผูกพัน หน้า
assistance to the SEC Office in inspection and supplying information relating to breaching or failing to comply with any provision on auditing account under Law on the Securities and Exchange6 or rules issued
the intermediary shall comply with. In this regard, the intermediary shall provide services by taking into account the best interests of a client , protection of client ’s interests, and preventing the
intermediary shall comply with. In this regard, the intermediary shall provide services by taking into 2 account the best interests of a client, protection of client’s interests, and preventing the causes of