Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน

㐎ࠎ⬎┎ㄎĎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ‎㈀㌀ ✀⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎܎‎⠀㄀⤀숀  ของผู้ขออนุญาตซึ่งเป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ตามข้อ 23 ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㄀⤀숀  เป็นบริษัท

ยใหญ (ultimate parent company) 16 ข. ลูกคาเปนกองทุน หรือเปนผูรับฝากทรัพยสิน (custodian) หรือเปน นิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นในประเทศที่ใหสิทธิพิเศษทางภาษี (tax heaven) หรือประเทศที่ไมใหความรวม มือ

ธุรกิจหลกัในตลาดเกิดใหม่ อายกุองทุน ไม่ก าหนด นโยบายจ่ายเงินปันผล ไม่มี วนัท าการซ้ือขายหน่วย ลงทุน ทุกวนัท าการ บริษทัจดัการกองทุน (Management Company) Brookfield Investment Funds (UCITS) p.l.c. 250 Vesey

(investment company) และไม่มีพฤติกรรมอื่นใดที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของผู้ขออนุญาตมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในลักษณะเช่นเดียวกับการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน เว้นแต่มีการ

งานของผู้ขออนุญาตไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมอื่นใดที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของผู้ขออนุญาตมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนจาก

Company Limited) (ผู้ที่ได้รับอนุมัติจากส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์) ให้เป็นที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเพื่อให้ความเห็นเกี่ยวกับมูลค่ายุติธรรมของสินทรัพย์ที่ได้มา โดยที่ปรึกษาทางการ

ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ข) ไม่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย C (Caution) หรือมีคำสั่งห้ามซื้อ หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทเป็นการชั่วคราวโดยขึ้นเครื่องหมาย SP (Trading

หุน้จาํนวน 16 หุน้ คิดเป็นร้อยละ 50 ของหุน้ทีชาํระแลว้ มีรายไดจ้ากการเขา้ไปถือหุน้ใน บริษทัอืน (Holding Company) จาํนวน 19 บริษทั ลงทุนในบริษทัอสงัหาริมทรัพย ์จาํนวน 14 บริษทั ลงทุนในธุรกิจ ซือมาขายไป

ราคาหน่วยลงทุนสกุลหยวน (RMB Trading and Settlement of Units Risks): การซื้อขายหรือการชําระราคา หน่วยลงทุนที่ซื้อขายในสกุลหยวน ไม่สามารถทําผ่านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือผู้เก็บรักษาทรัพย์สินทุกราย