ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สด. 24/2553 เรื่อง  แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ

ประกาศวิธีปฏิบัติในการขอให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์พิจารณาในเบื้องต้นเกี่ยวกับ การขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552 ____________________

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ พ.ศ. 2552

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 40/2544 เรื่อง   หลักเกณฑ์และวิธีการในการพิจารณาวัตถุประสงค์

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 7/2558 เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบ หรือเครือข่าย

รู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Client: KYC) และการพิสูจน์ทราบลูกค้า (Client Due Diligence : CDD) โดยผู้สั่งซ้ือหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนมีหน้าที่แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการ รู้จัก

ทั้งนี้ บริษัทจัดการและผูสนับสนุนการขายและ รับซื้อคืนหนวยลงทุนมีหนาที่ตองทําความรูจักตัวตนของลูกคา (Know Your Client: KYC) และการพิสูจนทราบลูกคา (Client Due Diligence : CDD) โดยผูส่ังซื้อหนวยลงทุน

พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535