หน่วยงานจัดการลงทุนในการติดต่อกับหน่วยงานอื่น (over the wall) ( (ก) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ยืมตัวพนักงาน ( (ข) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ข้อมูล ( (3) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท (proprietary
บริษัทเอง – proprietary trading) - บริษัทจัดการมีนโยบายในการรับ soft commission ดังนี้
เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนลงทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading
กำรติดต่อกบัหน่วยงำนอื่น (over the wall) (ก) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหย้ืมตวัพนกังำน (ข) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหข้อ้มูล (3) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) (4) หลกัป
ต้องเป็นไปตามข้อ 11 (9) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้มีการลงทุน
) (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) เป็นผล
ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความเหมาะสมในทางปฏิบัติกับ การประกอบธุรกิจ PF เช่น ปรับปรุงหลักเกณฑ์ส าห
ธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ
ทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซ่ึงเหมาะสมและเพียงพอท่ีสามารถป้องกนัมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผูป้ระกอบธุรกิจ (ข) เป็นผลใหก้ารซ้ือขายผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนผิดไปจากสภาพ
ลงทุนเพื่อตนเอง (Proprietary Trading) : ต้องจัดให้มีระบบป้องกัน ไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง 4.4 ธุรกรรมต้องห้าม (1) ห้ามกระท าการที่มีความ