? assets and using a client's trading account to trade securities for his own interest.Following Apple Wealth's inspection report related to clients? complaints against Sakkarin and the SEC's further
market personnel in optimizing the use of digital technologies to support execution of transactions, operating efficiency, oversight and inspection of digital technology-based activities to strengthen
The revocation followed Apple Wealth Securities’ inspection report regarding three clients’ complaints against Nutnicha and the SEC’s further investigation, which revealed Nutnicha’s misconduct as
consultant for complex products type 1 and investment planner, and (2) {B}, capital market investment consultant, for a period of two years six months each.In the case of {A}, the SEC's inspection revealed
status and property inspection, the property can be verified by order of the public prosecutor and is considered a mandate of the public prosecutor under the Criminal Code, as per the Public Prosecution
? roles and duties, inspection and result evaluation, regular development of members? knowledge, and capability to generate sufficient returns on investment for members? well-being after retirement.In this
misconduct, an inspection report from the bank and the SEC's further investigation have revealed that she solicited an elderly customer to invest in a mutual fund unsuitable for the customer's profile
จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน กรณี {ก} ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้าง
จำกัด และ (4) นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ กรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า การบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม
verify whether solicitors have been approved by the Minister of Finance or the SEC. In case of suspicious, unlicensed securities business operation, please call SEC Hotline 1207 for further inspection