เป็นธรรมต่อลูกคา้ เช่น - กรณีท่ีมีการส่งค าสั่งซ้ือขายผา่นระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งค าสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกนั บริษทัตอ้งส่งค าสั่งซ้ือขายใหลู้กคา้ก่อนดว้ยราคาท่ีดีท่ีสุด - กรณีท่ีมีกา
อย่างไร · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคลผู้มีอำนาจในการ จัดการของบริษัท (staff dealing rule) · แนบ staff dealing rule / code of ethics ของบริษัทที่ระบุหลักปฏิบัติในการซื้อขาย
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
; - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำ
under the law on life insurance or a financial institution established under other laws, as follows: (1) a securities company in the category of securities brokerage, securities dealing or securities
securities business in the category of the securities brokerage, securities dealing, securities underwriting, securities borrowing and lending or securities finance business; “Service provider” means a person
the securities brokerage, securities dealing, securities underwriting, securities borrowing and lending or securities finance business; “Service provider” means a person who provide back office service
บริษทั ผูใ้ห้ค าแนะน า และบุคคล ผูมี้อ านาจในการจดัการของบริษทั ซ่ึงอยา่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย หลกัปฏิบติัในการซ้ือขายหลกัทรัพยข์องผูใ้หค้ าแนะน า และบุคคล ผูมี้อ านาจในการจดัการของบริษทั (staff dealing