บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) หรือ ตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุน (selling agent) จัดส่งให้อย่างสม่ำเสมอ และหากพบการซื้อขายที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันทีเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจ
รวมถึงผู้ทำโฆษณาและผู้ที่มีผลต่อการตัดสินใจต่อผู้ใช้บริการในสังคมออนไลน์ (influencer) ให้เป็นตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด(6) ยกเลิกการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent: IBA) ของผู้ประกอบ
other businesses under other licenses and approvals granted by the SEC, namely brokerage, dealing and underwriting of securities, private fund management, and derivatives selling agent; 2. The IPO
giving of information advice to investors. The SEC notified the survey?s result to the Thai Bankers? Association and urged asset management company that appointed commercial bank as its selling agent to
Homtuanlom, for operating derivatives business (gold future agent) without license and defrauding the public, causing a damage of 13 million baht. From the SEC?s investigation, these companies do not have
? signatures in the application for opening trading accounts, signature card, and agreement for appointing an agent or broker of Fareast Securities Co., Ltd. Pailin was named as another defendant as the
/> (2) มีการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนของธนาคารพาณิชย์ (banking agent) ที่สามารถให้บริการรับฝากเงินภายใต้การกำกับดูแลของธนาคารแห่งประเทศไทย หรือมีการประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
- Derivatives trading agent business - Securities borrowing and lending business - Sales and redemption representative of investment units Overview of the Stock Exchange of Thailand SET Index in the first quarter
have forwarded to their (Escrow Agent). The company received the deposit for the sale shares in the amount of Baht 21.23 million from the escrow agent on November 28, 2017. For the two investment items