ที่ลงทุนในต่างประเทศด้วย 4.2 ขั้นตอนการซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอีทีเอฟของผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer : PD) หรือผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker : MM) โดยการนำหน่วยลงทุนของ foreign
ลงทุน dealer การวางแผนทาง การเงิน (Financial Planner) การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน เปนตน 2 หลักสูตรที่ทดสอบผานตองเปนหลักสูตรใดหลักสูตรหนึ่งดังตอไปนี้ และตองทดสอบผานหลักสูตรดังกลาวมาแลวไมเกินสองป
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลัก
อนุญำตให้ประกอบธุรกิจประเภท broker หรือ dealer หรือ underwriter ตรำสำรหน้ี 6 1.3 การเสนอขายตราสารหนี้แบบ HNW ปัจจุบันช่องทำงกำรเสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือผู้ลงทุนรำยใหญ่ เสนอขำยได้ทั้งหุ้นกู้ และ BE ใน
licensed or registered as derivatives dealer under the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) and granted an approval for an offer for sale in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory
various insurance products for respond the customer needs. 4.3 Participating Dealer (PD), the bank was the PD for the fund management companies which had the various fund types consists of debt securities
: “ intermediary ” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “ affiliated
: “intermediary” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “affiliated
inter-dealer brokerage company, and registered derivatives intermediary; “ intermediary’s board of directors ” means the board of directors of an or a committee assigned by the board of directors of an