ขอ้งของบริษทัจดัการ โดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าส่ังซ้ือขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าท่ีในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยสีารสนเทศท่ี
จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วย
Office, on a case-by-case basis; (3) “joint unit dealer” means the major participating investor specified by the management company in the fund scheme to sell or offer the units of exchange traded mutual
business operations not only for distinctive competitive advantage but also towards a sustainable future. EGCO aims to promote internal innovation and encourage creativity and innovative mindsets for EGCO’s
ไอเอสยังคงเดินหน้าสู่การปรับเปลี่ยนธุรกิจสู่กระบวนการดิจิทัล (Digital Transformation) โดยน าเทคโนโลยีใหม่ๆ มามอบประสบการณ์ที่เหนือระดบั (Distinctive Customer Experience) ให้แก่ลูกค้ารวมถึงเพิ่มประสทิธิ
บริษทัหลกัทรัพยเ์ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) หรือผูค้า้หลกัทรัพย ์(dealer) และแจง้ใหผู้ล้งทุนทราบวา่บริษทัหลกัทรัพยท์ ารายการซ้ือขาย หลกัทรัพยก์บัผูล้งทุนในฐานะใด ในกรณีท่ีบริษทัเป็นทั้งนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพยแ์ละ
) dealing of debt securities 1,000,000 baht per year (2) underwriting of debt securities 1,000,000 baht per year (3) securities financing 500,000 baht per year (4) inter-dealer brokerage 50,000 baht per year
) securities financing 500,000 baht per year (4) inter-dealer brokerage 50,000 baht per year (5) venture capital fund mangement 50,000 baht per year (6) securities registrar 50,000 baht per year (7) investment
relating to any volume limitations on sales and conditions under which the agreement may be terminated. If known, disclose the identity of the broker(s) or dealer(s) that will participate in the public