กับลูกค้า (2) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมอบหมายให้หน่วยงานที่มีอิสระ เช่น หน่วยงานกำกับดูแล การปฏิบัติงาน(compliance unit) เป็นผู้กำกับดูแลการจัดทำบัญชี WL/ RL โดยต้องมีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ การขึ้นบัญชีและการ
เสนอขายผลิตภัณฑ์กรมธรรม์ประกันชีวิตควบหน่วยลงทุน (unit linked insurance policy) ให้ผู ้ประกอบธุรกิจทำความรู ้จักลูกค้าด้วยวิธีการที ่เห็นว่าเหมาะสมและสามารถบรรลุ วัตถุประสงค์ได้ตามที ่สำนักงานกำหนดในหลัก
อำนาจกำกับดแูลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศนั้น “หน่วย” หมายความว่า หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (1) หุ้นของบริษัท (investment company) (2) ใบทรัสต์ของทรัสต์ (unit trust) (3) ตราสาร
Line : N/A ที่อยู่ : 9725, Fabers Road Extension, Unit 1, Belize City, Belize (แสดงตนเป็นผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตโดยใช้ชื่อของบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด) ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 03
;unit) เป็นผู้กำกับดูแลการจัดทำบัญชี WL/ RL โดยต้องมีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์ในการ
;หลักทรัพย์ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) ซึ่งเป็นโครงการจัดการลงทุน (collective investment
ทรัสต์ (unit trust) ซึ่งเป็นโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ “หน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศ”
ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ “หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า หลักทรัพย์ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust