ริษทัหลกัทรัพยป์ระเภทท่ีปรึกษาการลงทุน นายหนา้ คา้ และจดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์ ซ้ือหรือมีหุน้ได ้(Prop Trade) โดยก าหนดหา้มท า Front Running และหา้มใชข้อ้มูลจากการจดัท ารายงาน การวเิคราะห์หลกัทรัพยเ์พื่อประโยชน์ของตน
นั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) (3) ไม่ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอ่ืน ไม่ว่าเจ้าของบัญชีจะรู้เห็นหรือยินยอมหรือไม่ก็ตาม (4) ไม่ชักชวนหรือให้ค าแนะน าใน
เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน ในลักษณะที่เป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุน (front running) เป็นต้น ข้อ 2 แนวปฏิบัติที่เป็นการปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็น
SEC Office to suspend functioning as appraisal company in capital market or being under the period of time that the SEC Office could refuse to accept the application. Clause 11 A person would obtain an
ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนกองทุน ส่วนบุคคล (front running) ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อหลักทรัพย์ที่กองทุนส่วนบุคคล ขายหรือการขายหลักทรัพย์ที่กองทุน
ติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั ผูจ้ดักำรกองทุน ส่วนบุคคล และพนกังำนท่ีเก่ียวขอ้ง ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยก่์อนกองทุน ส่วนบุคคล (front running) หลกัป
ตนเอง บริษทัหลกัทรัพย ์หรือ บุคคลอ่ืน ก่อนท่ีจะซ้ือหรือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เดียวกนันั้นเพื่อผูล้งทุน (Front running) (5) ไม่ใชบ้ญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ซ้ือขาย
ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย
กับกองทุนกอน มีระบบ time stamp ในการสงคําสั่งซื้อขายหลักทรัพยเพื่อปองกนั front running เปนตน 3. กรณีที่พอรตของบริษัทมีมูลคาเกินกวา 100 ลานบาทขึ้นไป บริษัทจัดการตองเปดเผย ขอมูลไวในหนังสือ