จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
dealer broker: IDB) 2. ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน 3. ผู้ควบคุม ผู้สอบบัญชี นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน
ซ้ือขายดว้ย ความไม่สุจริต อาจใชว้ธีิการช้ีแจง หรือการเปิดเผยขอ้มูลใหผู้ล้งทุนทราบ ข. การเสนอราคาแบบ firm quote จาก dealer อยา่งนอ้ย 3 ราย เป็นไปไดย้าก ในทางปฏิบติั โดยเฉพาะตราสารท่ีมีผูค้า้หลกัทรัพยค์่อ
ที่ ชวยใหกระบวนการ arbitrage5 ราคาระหวางตลาดแรกและตลาดรองของผูลงทุนรายใหญ (participating dealer) เปนไปอยางรวดเรว็และมีประสิทธิภาพมากขึ้นไดภายใตหลักเกณฑดังนี้ (ก) ทําธุรกรรมไดเฉพาะกับผูลงทุ
dealer การวางแผนทางการเงิน (Financial Planner) การก ากับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น 2 หลักสูตรที่สอบผ่านต้องมีลักษณะดังนี ้ 2.1 ต้องเป็นหลักสูตรของส านักงานหรือองค์กรที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญา
characteristics: (a) being licensed or registered as a derivative dealer under the Derivatives Act, B.E. 2546; (b) if the Company is not qualified under (a), the Company shall demonstrate that it has one of the
securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “ client ” means a person who uses