the securities company [proprietary trading]. 3 Added by the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 8/2556 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Dealing of Debt

เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนกองทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) การทำธุรกรรม

ใช้ในการคิดวิเคราะห์ ตัวอย่างท่ี 2 บล. New Enterprise มีการใช้ algorithm เพ่ือประกอบการตัดสินใจการลงทุนเพ่ือ port ของบริษัท (proprietary trading) ไม่อยู่ภายใต้การก ากับดูแลของแนวทางที่เสนอ เนื่องจาก

จัดการ โดยไมตองรวมหุนที่ทรัสตีถือ (Proprietary port) นอกจากนี้ ทรัสตีสามารถไปใชสิทธิออกเสียง แทนกองทรัสตไดโดยตองมนีโยบายและหลักเกณฑเกีย่วกับการไปใชสิทธิออกเสียง (proxy voting) 5 นอกเหนือจาก

หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (Proprietary Trading : Prop Trade) ที่มีอยู่เดิมทั้งหมด[1] รวมทั้งได้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ปัจจุบันและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์

หน่วยงานจัดการลงทุนในการติดต่อกับหน่วยงานอื่น (over the wall) ( (ก) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ยืมตัวพนักงาน ( (ข) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ข้อมูล ( (3) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท (proprietary

บริษัทเอง – proprietary trading) - บริษัทจัดการมีนโยบายในการรับ soft commission ดังนี้

เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนลงทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading

กำรติดต่อกบัหน่วยงำนอื่น (over the wall)  (ก) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหย้ืมตวัพนกังำน  (ข) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหข้อ้มูล  (3) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading)  (4) หลกัป

ต้องเป็นไปตามข้อ 11 (9)  ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้มีการลงทุน