สะท้อนความเสี่ยงจากการลงทุนได้ดีขึ้น รวมถึงต้องทดสอบผลกระทบต่อพอร์ตการลงทุนหากเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) และทดสอบความถูกต้องของแบบจำลอง (back test) ตามที่กำหนด ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์จัดการ
เพิ่มเติม อาทิ 1. ต้องตกลงกรอบการลงทุนกับลูกค้า เช่น หลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย วงเงินซื้อขาย เป็นต้น 2. ต้องมีบุคลากรที่ปฏิบัติงานสนับสนุน (back office) ยืนยันความถูกต้องในการเปิดบัญชีและสอบทานว่าลูกค้า
of both companies have not yet transferred the shares to the company. SCAN could be exposed to risk of not getting money back if the agreements are terminated. IFA also indicated that in case of
trading system was back as normal and reopened at 14.42 hrs., and SET Index sharply rose. In addition, Thailand Futures Exchange Plc. (TFEX) had extended its night trading hour for 40 minutes on that
หน่วยงานด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) หรือแสดงความจำนงผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยต้องมั่นใจว่าเป็นคำสั่งของลูกค้าที่แท้จริง ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้าแจ้งความจำนงจะรับข้อมูลทั้งในรูปเอกสาร
expenses to revenue ratios for those years stood at 0.41% and 1.26%, respectively. The selling expenses to revenue ratio was on the back of the expenses related to preparation for the planned listing to the
expenses to revenue ratio was on the back of the expenses related to preparation for the planned listing to the Stock Exchange of Thailand in the first quarter of 2017 and make a perception for new hospital
Business (No. 3) B.E. 2555 10 The license fee for securities business license shall be paid on the date of obtaining the license. Chapter 3 Giving Back Securities Business License Previously Granted Clause
/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25