ให้บริการผู้ลงทุนและระบบตลาดทุนโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญ สำนักงานจึงได้จัดทำกรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework
ข้อ 2(2) (1) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศดังกล่าวได้รับผลการประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ
(1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นเครื่องมือเสริมให้คนขายสามารถให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
. 2561 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว (1) หน่วยงานกำกับดูแลผู้รับดำเนินการต่างประเทศตั้งอยู่ในประเทศที่ได้รับผลการประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ภายใต้
เสี่ยง (Risk Assessment)ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่ อข./น. 5 /2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ซึ่งกำหนดให้
ออกใหม่ต่อประชาชนใช้เป็นแนวทางในการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทด้วยตนเอง (self assessment) โดยคำถามในแบบประเมินฉบับนี้ได้ปรับปรุงมาจากคู่มือที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
มาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives
numerical assessment results, if possible), tendency or probability of occurrence. Supplementary information on specific measures already put in place and substantial alleviation of risk impacts may also be
directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and management of information
by such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and