. (2) “Fund Manager” means mutual fund manager or private fund manager; (3) “Register of Persons Qualified to be Fund Manager” means the list of persons approved by the Office of the Securities and
) การจัดการความเสี่ยง (risk treatment) (5) การจัดทำทะเบียนความเสี่ยง (risk register) (6) การติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) (7) การรายงานความเสี่ยง (risk reporting) H 1. สอบทาน "นโยบาย
in any derivatives business only with institutional investors shall register with the SEC Office, unless it engages in the derivatives fund management business for a mutual fund under the Securities
ให้มี การควบคุมหน้าจอคอมพิวเตอร์ไม่ให้มีข้อมูล ส าคัญปรากฏในขณะที่ไม่ได้ใช้งาน (clear screen) การ log-off จากระบบเมื่อใช้งาน เสร็จสิ้น และการก าหนดรหัสผ่าน เป็นต้น พร้อมทั้งจัดให้มีการซักซ้อมและ สร้าง
matters: (1) Granting a waiver from an event of default in the case where the company is unable to carry out the following actions: - Closing the bondholders' register at least 14 days before the
summarized below: (1) Allowing funding portals to register as a bondholders’ representative, limited to the bonds issued through their platform, to support the issuance of secured bonds via
ความเสี่ยง (risk treatment) (5) การจัดทำทะเบียนความเสี่ยง (risk register) (6) การติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) (7) การรายงานความเสี่ยง (risk reporting) N/A Yes/Partial/No N/A N/A N/A
intermediary should establish a measure for protection of critical information under Clause 9(1) by taking the following guidelines into consideration: (1) prior to the use of the mobile devices, register the