ถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบและสอบทานโดยผู้บริหาร และให้ EIC ส่งงบการเงินฉบับแก้ไขที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและสอบทานแล้วต่อ ก.ล.ต. พร้อมเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชนโดยเร็วก.ล.ต. พบว่าผู้สอบบัญชีเสนอรายงาน

การเงินฉบับแก้ไขที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้วต่อ ก.ล.ต.? พร้อมทั้งเปิดเผยงบการเงินดังกล่าวต่อสาธารณชนภายในวันที่ 26 มิถุนายน 2557ก.ล.ต. พบว่าผู้สอบบัญชีเสนอรายงานการตรวจสอบโดยไม่สามารถแสดงความเห็น

สอบ/สอบทาน โดยผู้สอบบัญชีแล้ว ต่อ ก.ล.ต.  พร้อมทั้งเปิดเผยงบการเงินดังกล่าวต่อสาธารณชนภายในวันที่ 6 กรกฎาคม 2557ก.ล.ต. พบว่าผู้สอบบัญชีเสนอรายงานการตรวจสอบ/สอบทานอย่างมีเงื่อนไขต่องบการเงินประจำปี 2556

ส่งงบการเงินฉบับแก้ไขที่ผ่านการตรวจสอบหรือสอบทานโดยผู้สอบบัญชีแล้วต่อ ก.ล.ต. พร้อมทั้งเปิดเผยงบการเงินดังกล่าวต่อสาธารณชนภายในวันที่ 22 มีนาคม 2555สาเหตุของการสั่งการข้างต้น เนื่องจาก ก.ล.ต. ได้พิจารณา

การเงินฉบับแก้ไขที่ผ่านการสอบทานโดยผู้สอบบัญชีแล้ว ต่อ ก.ล.ต. พร้อมทั้งเปิดเผยงบการเงินดังกล่าวต่อสาธารณชนภายในวันที่ 28 ตุลาคม 2557ก.ล.ต. พบว่าผู้สอบบัญชีเสนอรายงานการสอบทานอย่างมีเงื่อนไขต่องบการเงิน

สำคัญ ดังนี้ (1) เป็นบริษัทไทยที่เป็นบริษัทจำกัด หรือบริษัทจดทะเบียน (2) มีทุนจดทะเบียนชำระแล้วตามที่กำหนด (3) มีความพร้อมด้านระบบงาน ฐานะทางการเงิน การควบคุม และการปฏิบัติงานที่ดี (4) ไม่ประสบปัญหาทางการ

ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสาร

ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้

ทานข้อมูลในงบการเงินน้ีแล้วด้วยความระมัดระวัง ผู้จัดการ กองทรัสตข์อรับรองว่า (1) งบการเงินน้ีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระส าคัญเก่ียวกับฐานะการเงิน ผลการด าเนินงาน และกระแสเงินสดของทรัสตแ์ละ

. ได้รับรายงานการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ของ บล. เคเคเทรด พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าเป็นระยะเวลานานและมีการซื้อขายในปริมาณสูง  ซึ่ง