Bangkok, September 12, 2014 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of Globlex Securities Company Limited, for trading on a securities trading account of the client without

derivatives trading account. {A} admitted that he asked for internet trading account's username and password of a client who authorized him to use the account to trade derivatives trading for his own benefit

Bangkok, April 11, 2013 - The SEC found that {A}, a former capital market investment consultant of Globex Securities Co. Ltd., obtained authorization to make decisions on behalf of her client and

her then employer, the SEC probed into the {D} case and found the investment advice records and e-mails indicating that {D} had been entrusted to trade derivatives on behalf of a client during November

misconduct of which he had previously committed. He admitted receiving the client's trading orders through LINE Application and mobile phone from time to time, after that he called the client to confirm the

Facebook อ้างชื่อ Hsh Gold Daily Update - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 19/09/2568)

Facebook อ้างชื่อ HSh gold Client Support - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 28/10/2568)

โดย จะปรับปรุงใหผูออกยังคงใช shelf filing เดิม ไดตราบเทาทีผู่ออกยังคงยื่น update ขอมูล ของแบบ filing (แบบ 69-DW-ขอมูล สวนเพิ่ม) ตามระยะเวลาที่กําหนด 2.2 กรณี shelf filing ซ่ึงไดมีการยื่นแบบ

Microsoft Word - hearing á¡é filing ÃÐÂÐÊÑé¹ _update_.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการยื่นแบบแสดงรายการขอมูล การเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้น สํานักงาน สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลกัทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอรส บี ช้ัน 10, 13-16 เลขที่ 93/1 ถนนวิทย ุแขวงลุมพิน ีเขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6499 หรือ 0-2695-9999 โทรสาร 0-2651-5949 เอกสารเผยแพร เลขท่ี อก. 13 /2550 เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการยื่นแบบแสดงรายการขอมูล การเ...