เอกสารรับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกับกองทุนรวม AI ที่ลงทุนใน derivatives มากกว่า 100% ของ NAV
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่ภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
แนวทางปฏิบัติในการจัดให้มีกระบวนการให้ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่เกี่ยวกับการรายงานการถือหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่เกี่ยวกับรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง 09/01/2560 สิ่งที่ส่งมาด้วย_2_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (unrated+non investment grade bond) สิ่งทึ่ส่งมาด้วย_3_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (Unrated Bond-PP-วงแคบ
(No Gift Policy) รับทราบตัวอย่างแนวทางการนำไปปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับ No Gift Policy และรับทราบแนวทางการปฏิบัติตนของผู้ปฏิบัติงานตามประมวลจริยธรรม สิ่งที่ควรกระทำ (Dos) และไม่ควรกระทำ (Don’ts) รวมทั้ง
แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated bond) / ตราสารหนี้ที่มีการจัด
ดังกล่าว และรายงานให้ ก.ล.ต. รับทราบโดยเร็ว ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้กำชับให้ผู้ประกอบธุรกิจฯ ให้ข้อมูลและตอบข้อซักถามของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับประเด็นดังกล่าว พร้อมทั้งสื่อสารข้อเท็จจริงให้ลูกค้ารับทราบด้วย
REGISTER เพ่ือลงทะเบียน หากไม่พบข้อผิดพลาดในการลงทะเบียน ระบบจะนำท่านไปยังหน้า“นโยบายคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ” ให้ท่านอ่านรายละเอียด และ คลิก “รับทราบ” มุมล่างซ้าย แล้วระบบจะนำท่านกลับสู่