นาย กฤษณะ สหวุฒิภัทร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข 1.ปลอมรายมือชื่อลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีไปยังบัญชีลูกค้ารายอื่น 2.ให้ข้อมูลแก่ลูกค้าว่ารายการหลักทรัพย์ที่ไม่ปรากฏในรายงานยืนยัน
ยืนยันการซื้อขายเป็นรายการที่ตั้งขาย ซึ่งเป็นการให้ข้อมูลเท็จ มีเจตนาลวงให้ลูกค้าเข้าใจผิด ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) เพิกถอน 18/05/2550 - 17/05/2560
หลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 19/03/2551 - 18/03/2552
การให้ผู้ใต้บังคับบัญชาจัดทำเอกสารยืนยันการซื้อขายปลอม และติดต่อลูกค้าเพื่อแจ้งข้อมูลเท็จ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 ,ข้อ 3 วงเล็บ 12 เพิกถอน 14/10/2551 - 13/10/2561
น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
หลักการตามกฎเกณฑ์ของสำนักงาน นอกจากนี้ ในปี 2561 ประเทศไทยได้มีการวางโครงสร้างพื้นฐานในการพัฒนาระบบการพิสูจน์ และยืนยันตัวตนทาง digital (Digital ID) ขึ้น ซึ่งจะเป็นระบบที่ช่วยให้ขั้นตอนพิสูจน์ตัวตน
ก่อนเริ่มให้บริการ เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำความรู้จักลูกค้า โดยรวบรวมข้อมูลและพิจารณาข้อมูลดังกล่าวด้วยการพิสูจน์และยืนยันตัวตนของลูกค้าเพื่อระบุตัวตน ที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ซึ่ง
. 35/2557 กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการแจ้งรายชื่อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน เพื่อให้ลูกค้าทำการยืนยันก่อนซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผนจัดสรรการลงทุน ดังนั้น การที่บริษัทหลักทรัพย์เพียงแค่แจ้งเงื่อนไข
การยืนยันตัวของบลจ. นั้นเป็นมาตรการของทาง บลจ. ที่จะกำหนดวิธีการดังกล่าว ดังนั้น จึงเป็นดุลยพินิจและสิทธิของบลจ. ในการที่จะใช้สิทธิรับหรือปฏิเสธการนับเป็นองค์ประชุมได้ หากเห็นว่าพิสูจน์หรือยืนยันตัวตน
้อขายล่วงหน้า (“ผู ้ประกอบธุรกิจ”) ให้มีเนื ้อหา ที่เป็นปัจจุบันและสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมที่เปลี่ยนแปลงไป เนื่องจากในระยะที่ผ่านมา สภาพแวดล้อม (ecosystem) ที่เกี่ยวข้องกับการพิสูจน์และยืนยันตัวตนทาง