office agreed to execute such transaction even though the contact phone number was not the one given by the client; (3) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be
) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be inefficient and failing to detect if its employees use their related persons to open a trading account and execute transactions
Office shall conduct due diligence of the facts in accordance with the steps and procedures specified in the Licensing Manual for the Public, and shall inform the applicant of any observation from the due
Baht or 33% as compared to the year 2017. This was due to transfer of the Ritz-Carlton residences in a total of 2,791 million Baht and disposition of assets includes hotel, observation deck and retail
hotel, observation deck and retail cube building to King Power Mahanakhon Company Limited. As a result, the Company purchased shares in the subsidiaries, Pace Project One Company Limited and Pace Project
periods of time: )a) conduct due diligence of the facts in accordance with the steps and procedures specified in the Licensing Manual for the Public, and shall notify the applicant of any observation from
Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแล สภาพการซื้อขายหลักทรัพย ์ (Surveillance) และการจัดการ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) 2.1 รองผู้จัดการ 2.2 ผู้ช่วยผู้จัดการ 2.3 ผู้อำนวยการฝ่าย 2.4 ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า
ขาย (trading rule) และแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (market surveillance) ให้มีความเหมาะสมตามสภาพความเสี่ยง เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจซื้อขาย รวมถึง
notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading
ตั้งขึ้นเฉพาะกิจ เชน กองทุนเพื่อแกไขปญหาในระบบสถาบันการเงิน เปนตน 2 Principle 8 states that the regulator should have comprehensive inspection, investigation and surveillance powers. Principle 9