(operational risk) หรือ การจัดการความเสี่ยงดานลูกคาสัมพันธ (customer relationship risk) เกินระดับปานกลางหรือระดบัยอมรับได (ระดับ 3) เวนแตจะไดรับผอนผันจากสํานกังาน 3. การอนุญาตใหผูประกอบธุรกิจมีสํา

Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซ่ึงอยูใ่น Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum

กองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบติังาน (operational risk) ใหค้ านวณขนาดของเงินกองทุนในอตัราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าทรัพยสิ์นสุทธิภายใตก้ารจดัการ ดงัน้ี 2. ขนาดท่ีต้องด ารง 2.1 เงินกองทุนขั้นตน้

ริษัทใชเปน แนวทางในการประเมินระบบควบคุมภายในระดับบริหาร (management control) โดยมิได ลงรายละเอียดในเรื่องการควบคุมทางการเงิน (financial control) หรือการควบคุมการปฏิบัติงาน (operational control) ของ

กองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบติังาน (operational risk) ใหค้ านวณขนาดของเงินกองทุนในอตัราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าทรัพยสิ์นสุทธิภายใตก้ารจดัการ ดงัน้ี 2. ขนาดท่ีต้องด ารง 2.1 เงินกองทุนขั้นตน้

;requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS

Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of

รายงานมูลค่าความเสียหายอันเนื่องจากการปฏิบัติงาน (operational risk loss) รายปีปฏิทิน ตามแบบรายงานข้อมูลความเสียหายที่เกิดจาก operational risk และคำอธิบาย ประกอบการรายงานดังกล่าวที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของ

นกังาน ภายใน 5 วนัท าการนบัแต่วนัท าการสุดทา้ยของแต่ละเดือน (2) จดัท ารายงานมูลค่าความเสียหายอนัเน่ืองจากการปฏิบติังาน (operational risk loss) รายปีปฏิทิน ตามแบบรายงานขอ้มูลความเสียหายท่ีเกิดจาก

อธิบายประกอบการรายงานดงักล่าวทีจดัไวบ้นเวบ็ไซตข์องสํานกังานและจดัส่งใหส้ํานกังาน ภายใน วนัทาํการนบัแต่วนัทาํการสุดทา้ยของแตล่ะเดือน ( ) จดัทาํรายงานมูลค่าความเสียหายอนัเนืองจากการปฏิบติังาน (operational