สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) นางวรวรรณ ธาราภูมิ ประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง นางสาวพฤกษา เอี่ยมธงทอง ผู้อำนวยการอาวุโส Aberdeen Standard Investment Asia และ
to provide investors with quality and standard services from business operators.The regulations will require business operators to provide personnel, communication system, customer service system
virtue of Clause 5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to
Intermediary _____________________________ By virtue of Clause 5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement
5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of
companies generally offer private funds in the form of a standard portfolio. This business model provides clients with a selection of pre-defined investment portfolios without being customized to each
จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน กรณี {ก} ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้าง
จำกัด และ (4) นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ กรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า การบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม
market investment consultant of Finansia Syrus Securities Plc.The SEC found from its routine inspection that {A} frequently failed to keep records of his advice and clients' securities trading orders. He
บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า กรณี {ก} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมี