มีขอจํากัดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อตนเอง (proprietary trading) เหมือน Mutual Fund 6) ผอนคลายนโยบายและ ขอจํากัดการลงทุน - ประเภททรัพยสินจํากัดความเสี่ยงตาม ประเภทของกองทุน - ตองมีการ diversify โดยมี

ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง)   29/01/2550 21. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของ

ดิจิทัลให้ผู้ใช้บริการ ในกรณีที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สิน (ช) มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ซ) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฌ) ระบบงานในการ

เป็นต้น (4) มีมาตรการในการจัดการความเสี่ยงด้านความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) ที่อาจเกิดจาก การปฏิบัติหน้าที่ของการเป็น MM เช่น การแยกบัญชีซื้อขาย DA สำหรับ Proprietary trading ออกจาก บัญชีซื้อขาย DA สำหรับ

จัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อลูกค้า/กองทุน (6) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ(proprietary trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

รักษาทรัพย์สินของลูกค้า (5) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อลูกค้า/กองทุน (6) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ(proprietary

. ระบบการควบคุมภายใน 6. ระบบบริหารและจัดการความเสี่ยง 7. ระบบการปองกันความขัดแยงทางผลประโยชน 8. ระบบการลงทุนเพื่อเปนทรัพยสินของผูประกอบธุรกิจ (proprietary trading) 9. ระบบการดูแลรักษาทรัพยสินของลูกค

พนักงำนมีกำรปฏิบัติไม่เป็นไปตำมกฎเกณฑ์หรือไม่ และหำกพบว่ำมีกำรปฏิบัติไม่เป็นไปตำม กฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีกำรก ำหนดมำตรกำรควบคุมเพิ่มเติมเพื่อป้องกันมิให้เกิดขึ้นอีก เกณฑ์ proprietary trading (1.6

: Proprietary Trading) โดยมีลกัษณะเป็นการก าหนดหนา้ท่ี ทัว่ไปของผูป้ระกอบธุรกิจทุกประเภท ในการบริหารจดัการ COI และ Prop Trade สรุปไดด้งัน้ี 1.1.1 หนา้ท่ีในการบริหารจัดการ COI - ก าหนดใหผู้ป้ระกอบธุรกิจตอ้งไม่กระท

consideration by issue warrant to Miss Kantima Rodsatru (private placement) 9 0 ,0 0 0 ,0 0 0 units at offering price of Baht 0.16 per unit and issue new ordinary shares of the Company to accommodate the exercise