TMB Bank Public Company Limited (TMB). According to the operating report of TMB, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, and SEC’s further investigation, it was found that Sunisa
Following an inspection report from SCB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units, SEC conducted a further inquiry and
unlicensed broker-dealer securities business under the names of Benson Dupont Capital Management and Morgan Pacific, which sold shares of five listed companies in the U.S. to investors benefitting from trading
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
นหนวยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter – LBDU) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10, 13-16 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(1)) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ / เงินกองทุน (มาตรา 49) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> ผู้ได้รับการจดทะเบียน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ