จัดการแต่งตั้งบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (“LBDU”) เพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแล้ว หาก LBDU ดังกล่าวประสงค์
; ในประกาศนี้ “ตัวแทนซื้อขายสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
Master Agreement คู่สัญญาจะเรียกหลักประกันจากกองทุนภายใต้สัญญา Credit Supporting Annex (“สัญญา CSA”) ซึ่งเป็นสัญญาแนบท้ายเพื่อรองรับการหักกลบหนี้ตามสัญญา ISDA Master Agreement อยู่ในข่ายธุรกรรม
อาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ด้วยที่ผ่านมามีกรณีที่บุคคลภายในของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ขายแก่ประชาชน (“บริษัท”)
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 (“ประกาศที่ สน.24/2552”) กำหนดหน้าที่ของบริษัทจัดการในเรื่อง1. การลงทุนหรือมีไว้ซึ่ง
(“ประกาศที่ ทธ/น/ข. 24/2553”) เพื่อใช้แทนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่
; ให้แก้ไขข้อความว่า “เป็นบุคคลที่มีรายชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย”
ในส่วนนี้ [1] (1) “ลูกค้า” หมายความว่า (ก) บุคคลซึ่งใช้บริการจากผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีฐานะสุทธิเป็น
ในส่วนนี้ (1) “ลูกค้า” หมายความว่า (ก) บุคคลซึ่งใช้บริการจากผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง
ประกาศนี้ “กิจการต่างประเทศ” หมายความว่า กิจการต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ “สำนักงานผู้แทน” หมายความ