ระวัง เป็นต้น) รวมทั้งไม่มีส่วน ในการพิจารณาและไม่อยู่ในฐานะจะได้ รับทราบข้อมูลภายในของกองทุนดังกล่าว ยังจ าเป็นต้องอยู่ภายใต้ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับ staff dealing ซึ่งบริษัทจัดการต้องเข้าไปควบคุม และ
ให้เป็นไปตามแนวทางข้างต้น เช่น ให้พนักงานส่งคำสั่งซื้อขายผ่าน central dealing เป็นต้น 4.7.2 ห้ามพนักงานซื้อหรือขายหลักทรัพย์ระหว่างตนเองและกองทุน 4.7.3 ห้ามพนักงานทำ short-selling ในหลักทรัพย์ที่พนักงาน
มีประสิทธิภาพที่จะก่อให้เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน (best dealing and execution) (2) ประสิทธิภาพของระบบการรับและส่งข้อมูลข่าวสารที่เป็นข้อมูลที่จำเป็น และมีความสำคัญต่อการลงทุนซึ่งเป็นข้อมูลที่
าระราคาและ ส่งมอบหลกัทรัพยท่ี์มีประสิทธิภาพท่ีจะก่อใหเ้กิดประโยชน์ท่ีดีท่ีสุดต่อกองทุน (best dealing and execution) (2) ประสิทธิภาพของระบบการรับและส่งขอ้มูลข่าวสารท่ีเป็นขอ้มูลท่ีจ าเป็น และมีความส
; 2. system for auditing and verifying foreign securities deposited with foreign custodians against the entries in the account prepared by the applicant; 3. system for administering, dealing, and
ฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องผูจ้ดักำรกองทุนรวม และพนกังำนท่ีเก่ียวขอ้ง (staff dealing rules) (5) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพย/์ทรัพยสิ์นของบริษทัจดักำร ผูจ้ดักำร กองทุนรวม และพนกังำ
category of securities brokerage, securities dealing, securities borrowing and lending, but excluding a company licensed to undertake securities business in the category of securities financing; “short sale
securities company licensed to operate the securities business of securities brokerage, securities dealing or underwriting which is not limited to certain types of securities; (3) a financial institution
E_1 Legal_FA_2015_12_29-c A brWCorpL.1hig A Executive Summary Management Discussion and Analysis For the Quarter Ending March 31, 2019 In the first quarter of 2019, the Thai economy continued to sustain its growth. Overall, however, it was plagued by weak exports and tourism amid the global economic slowdown. Aside from these challenges, businesses had to contend with more complex competition, regulatory changes, and technological advancements which affected consumer behavior. KASIKORNBANK has e...
ของคณะกรรมการการลงทุน เป็นต้น 3.2.2 หลักปฏิบัติในการส่งคำสั่งซื้อขาย (1) กำหนดเกณฑ์ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น research, market information, best dealing