rules: (1) Records of advice given to customers and derivatives orders placed by customers shall be kept for at least three months from the date on which the advice is given or order is placed, as the
. Their misconduct also included arranging or allowing fabrication of accounting records inconsistent with the facts to deceive other persons. The 25 persons charged with the criminal complaints are as
, failing to perform duties responsibly, and consenting to preparation of incorrect accounting records. The nine offenders are: (1) Miss Neeranuch Na Ranong, former vice chairman and chief executive director
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใน ตางประเทศ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่12/05/2555 ประเทศนั้นและอยูภายใตการกํากับดูแลของทางการหรือหนวยงานทีท่ําหนาที่กํากบัดูแลดานสัญญา ซ้ือขายลวงหนา (regulated exchange
สมาคมผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินแห่งประเทศไทย และสมาคมนักประเมินราคาอิสระไทย ให้ร่วมกันท าหน้าที่ก ากับดูแลวิชาชีพประเมินส าหรับตลาดทุนในลักษณะองค์กรก ากับดูแลตนเอง (Self Regulated Organization, (“SRO
licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company
Thailand by the following intermediaries who are licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution
documented or electronic information. Clause 7 A derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following criteria: (1) records of advice given to customers and
either in the form of documented or electronic information. Clause 7 A derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following criteria: (1) records of advice given