มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 และข้อ 51 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่งพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ กย. 4/2547 วันที่ถาม
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(8) และข้อ 10(3) แห่งประกาศ สน.27/2554, ข้อ 123/2(2)(ก) และข้อ 133/1 แห่ง
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และมาตรา 124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5(1) และ (3) ของประกาศ ทน. 87/2558 และข้อ 29(1) ของประกาศ ทน
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 18/8/2559
and financial statements audited by an auditor who is employed by an audit firm that has been inspected by the SEC*; 2. Submit half-year and annual financial statements that have been
monitored with professional investment advices. If investors encounter any solicitation to transfer money into an account of securities firm, whether or not it is the firm that investors have already opened
, the asset management firm must disclose the information to investors for investment decisions; as well as rectify such non-compliance within two months. Failure to do so may cause the asset management