ก.ล.ต. กำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของ {ก} อดีตผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เมื่อพ้น 9 เดือน เนื่องจากรับมอบหมายจากลูกค้าในการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน และปกปิดข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิดหรือบิดเบือนข้อเท็จจริงก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} อดีตผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก รับมอบหม...
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจสอบพบว่า ในช่วงปี พ.ศ. 2565 - 31 มีนาคม 2566 (ซึ่งเป็นวันครบกำหนดส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565) ALL มีข้อพิพาททางกฎหมาย 2 กรณี
ตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) ได้มีมติให้นำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับ JKN* กรณีเผยแพร่ข้อความอันเป็นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดเกี่ยวกับข้อมูลของ JKN โดยกำหนดให้ชำระเงินรวม 2,062,039 บาท (ค่าปรับทางแพ่งและชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด)ทั้งนี้ JKN ได้ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด โดยลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง แต่ชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่กำหนดไม่ครบถ้วน ดังนั้น ก.ล.ต. จึงมีหนังส...
1 ปี 2564 ของบริษัทที่ไม่สามารถ จัดประชุมผู้ถือหุ้นสามัญประจำปี เนื่องจากสถานการณ์การระบาด ของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา
การจัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ กอ. (ว) 1 /2564 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดประเภทธุรกิจ ระยะเวลา และเงื่อนไขให้
8 สิงหาคม 2561 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษัทจดทะบียนทุกแห่ง ที่ กลต.คบ.(ว) 1/2561 เรื่อง คำแนะนำ
การจัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ กอ. (ว) 1/2565 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดประเภท ธุรกิจ ระยะเวลา และเงื่อนไขให้
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 1/2566 เรื่อง แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตกรณีไม่มี
/> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 1 /2551
3 ตุลาคม 2566 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษัทที่ปรึกษาทางการเงินทุกบริษัท ที่ กลต.จท-1.(ว) 29/2566 เรื่อง การซัก