conflicts of interest arising due to the relationships that may compromise or appear to compromise the independence and objectivity of credit rating operations; Transparency and timeliness of ratings
due diligence ผู้เสนอขายหุ้น ไม่เหมาะสม จึงต้องมีการก าหนดสัดส่วนการถือหุ้นของ FA ในผู้เสนอขายหุ้นไว้ ในส่วนของผู้จัดจ าหน่ายฯ เองก็มี fiduciary duty ต่อผู้ลงทุน ในการท าหน้าที่เพื่อผลประโยชน์ที่ดี
results, due to the capital increase and the proceeding of the utilization plan The capital increase by way of issuance and offering of ordinary shares to the existing shareholders of the Company will
บริษัทจัดการและ ผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมีหน้าที่ต้องท าความรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Client: KYC) และ การพิสูจน์ทราบลูกค้า (Client Due Diligence : CDD) โดยผู้ส่ังซื้อหน่วยลงทุนหรือ
กับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากส านักงานให้ท าหน้าที่ดังกล่าว (2) ผู้ประกอบธุรกิจต้องศึกษาข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (product due diligence) ที่จะน ามาให้บริการหรือเสนอต่อลูกค้า และต้องมี
พิสูจน์ความเป็นตัวตนของผู้ลงทุน (customer due diligence) ประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนที่ผู้ลงทุนสามารถยอมรับได้ (suitability test) และให้ค าแนะน าถึงพอร์ตการ ลงทุนที่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของผู้
ดัการของกองทรัสตด์งักล่าวไม่สามารถท าหนา้ท่ีอย่างเป็นอิสระในการตรวจสอบและสอบทาน (การท า due diligence) อสังหาริมทรัพยท่ี์ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์จะลงทุน ตลอดจน การเปิดเผยขอ้มูลเก่ียวกบัการ
may cause the REIT manager to be unable to perform duties independently with regard to due diligence on the real estate to be invested by the real estate investment trust as well as disclosure of