securities companies, ASCO can reaffirm that all securities companies have operational system to monitor proprietary trading. ASCO has issued measures to take care of the matter while the SEC regularly
and improvement of staff?s knowledge and skills in line with the changing environment will be a key approach to enhance operational efficiency and promote the SEC role as a learning organization. ?The
.?Mr. Pongsak Assakul, Chairman of the Thai Chamber of Commerce said that ?The first ?Pride of the Provinces? Project created awareness of local business owners on the importance of operational
-stimulating competition and enhance stakeholder competitiveness; (3) to protect investor rights and maintain market confidence; (4) to establish robust operational and risk management systems; and (5) to expand
งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4) ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5
กัเกณฑด์งักล่าวใหมี้ความเหมาะสมมากข้ึน โดยค านึงถึงความเส่ียงหลกัของธุรกิจจดัการลงทุน กล่าวคือ ความเส่ียงดา้นปฏิบติัการ (operational risk) และโดยท่ีความเส่ียงดา้นปฏิบติัการมีลกัษณะแปรผนั ตามขนาดและปริมาณการ
regarding the Interest bearing debt to Equity ratio. The Company continued to focus on enhancing operational efficiency and capabilities, and on improving gross margin rates through the selection and
ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT system risk) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) เป็นต้น 5.10 การมอบหมายงานให้บุคคลอ่ืน (ถ้ามี) (1) ระบุงานที่มอบหมายให้บุคคลอ่ืนและ ชื่อผู้ที่รับมอบหมายงาน (2) วิธี
operational guidance prepared by the securities company. Clause 12 In case the SEC Office finds that any securities company violates or fails to comply with this Notification or guidance prepared by a