กัเกณฑด์งักล่าวใหมี้ความเหมาะสมมากข้ึน โดยค านึงถึงความเส่ียงหลกัของธุรกิจจดัการลงทุน กล่าวคือ ความเส่ียงดา้นปฏิบติัการ (operational risk) และโดยท่ีความเส่ียงดา้นปฏิบติัการมีลกัษณะแปรผนั ตามขนาดและปริมาณการ
ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT system risk) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) เป็นต้น 5.10 การมอบหมายงานให้บุคคลอ่ืน (ถ้ามี) (1) ระบุงานที่มอบหมายให้บุคคลอ่ืนและ ชื่อผู้ที่รับมอบหมายงาน (2) วิธี
operational guidance prepared by the securities company. Clause 12 In case the SEC Office finds that any securities company violates or fails to comply with this Notification or guidance prepared by a
Operational Control ---------------------------- Clause 6 The derivatives broker shall set up its organizational structure, and formulate its policies, scopes of authority, duties, and responsibilities, as well
and Clause 24, shall not apply to the providing of derivatives brokerage services to the clients who are institutional investors. Chapter 2 Organizational Structure, Operation System, and Operational
อย่างเพียงพอรองรับการประกอบธุรกิจและ ความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจ โดยเฉพาะความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (operational risk) 2.2 ขอบเขตการใช้บังคับ ผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการ
administrative panel or the SEC, as the case may be, for commencing the administrative proceedings under this Chapter. 3 Clause 7.1 The department in charge as assigned by the SEC Office to perform operational
liquid asset การขาย illiquid asset ให้ บริษัทแม่ เป็นต้น 3) operational risk (ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากความบกพร่องหรือความไม่เพียงพอของบุคลากร ระบบฐานข้อมูล และระบบควบคุมภายใน) 4.1) การจัดสรรทรัพยากร (ทั้ง