เทคโนโลยีมาช่วยในการทำความรู้จักลูกค้า ปัจจุบัน ก.ล.ต. กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client : KYC) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในลักษณะที่เป็นการกำหนด
markets. The draft notification also specifies the details of the service agreements, for example, the provision on receiving client orders, where the business operators and the clients can agree on the
securities transfer forms several times instead of the ones officially recorded on the client database, and affixed signature as branch manager to approve certain securities transfers.Phillip Securities
Ratchanee, and Krisda, using the information that Apichart obtained from acting as a chief legal counsel for the client in acquiring KARAT?s shares from its major shareholder and launching a tender offer to
relevant associations to be aware of their role and duty to educate the clients. To begin with, conducting know your client assessment on knowledge and understanding as well as risk appetite and giving
ตัดสินใจลงทุนได้ตรงกับความต้องการของตน โดยผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องแจก fact sheet พร้อมใบจองซื้อ ณ จุดขาย ในขณะที่ผู้ขายต้องประเมินความรู้และความต้องการในการลงทุนของผู้ลงทุน (client suitability) ก่อนให้
derivatives trading orders to make up the record of receiving those orders. In addition, Napat had been authorized by a client to make securities trading decisions and he confirmed the trading transactions to
securities purchased for herself. She admitted to the client in the said conversation that she sold the client's securities. Using the client's account for her own securities trading and illegal use of the
documents and conducted client due diligence in accordance with the law on money laundering suppression and other relevant laws. In cases where shareholders? representatives or proxies are other types of
license (limited brokerage, dealing or underwriting of investment units). The minimum paid-up capital requirement will be lessen from 100 million baht to 10 million baht for the applicant that has no client