. 7 Clause 16 shall apply to the securities dealing which are not debt instrument mutatis mutandis. Chapter 1 Operational Control Clause 4. A securities company shall have a code of conduct in writing
securities company shall have a code of conduct in writing, to be approved by the Board or Committee of the securities company, on the following issues: (1) the effective system of internal control and system
บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) 17/02/2542 18. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 19. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบคำขอ
เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) 17/02
service providers, such service providers shall have financial stability with capability and readiness to provide service and comply with rules specified by the SEC or the Office and code of conduct
, such service providers shall have financial stability with capability and readiness to provide service and comply with rules specified by the SEC or the Office and code of conduct specified by
service from any service providers, such service providers shall have financial stability with capability and readiness to provide service and comply with rules specified by the SEC or the Office and code
Commercial Code (including the amendments thereof). In this regard, the shareholders’ meetings of SRT and GCT will consider approval of the amalgamation and proceed to convene a joint shareholders’ meeting