เติมพบระบบงานสำคัญที่บกพร่องของ บล.เออีซี หลายระบบ โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่องเกี่ยวกับการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know-Your-Customer / Customer Due Diligence: KYC/CDD) โดยคณะกรรมการ

แก่บริษัทจัดการ สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอซักซ้อมความเข้าใจ โดยในขั้นตอนก่อนการตัดสินใจลงทุนใน foreign active ETF บริษัทจัดการต้องดำเนินการวิเคราะห์และศึกษาผลิตภัณฑ์ (due diligence) ด้วยความเข้าใจอย่าง

ลูกค้าในเชิงลึก (client due diligence) ꃂ 숀  ꃂ⠀܀⤎ Ā㈎⌎ᜎᨎᜎ✎ᤎȎ䤎ⴎℎ㤎┎┎㤎ĎЎ䤎㈎‎⠀漀渀最漀椀渀最 ⼀ 攀渀栀愀渀挀攀搀 䬀夀䌀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀ ⌀『ᨎᨎ܎㈎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᤎ㌎䀎ᜎЎ䈎ᤎ䈎┎∎㔎ℎ㈎䌎਎䤎䌎ᤎĎ㈎⌎ᜎ㌎Ў✎㈎ℎ⌎㤎䤎ࠎㄎĎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก

สำนักงาน ร่วมลงลายมือชื่อรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการตรวจสอบหรือสอบทาน (การทำ due diligence) ความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลที่เปิดเผยในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ รายงานและ

(client due diligence : CDD) ซึ่งมีความเข้มงวดและมีรายละเอียดที่ครอบคลุมมากกว่าหลักเกณฑ์การทำความรู้จักลูกค้า (Know-your-client : KYC) ที่ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใน

had the right to vote on this agenda item, was of the opinion that this transaction is justifiable due to the fact that: (1) The execution of such transaction is beneficial to the Company since CH

การพิจารณาคุณสมบัติของบริษัท ทั้งนี้ โดยที่ที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) มีหน้าที่ในการตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของ ข้อมูล (due diligence) ในค าขอฯ และแบบ filing ซึ่งหน้าที่ดังกล่าวรวมถึงให้ FA ต้องท า due

, and Mrs. Payao Marittanaporn, neither attended nor had the right to vote on this agenda item, was of the opinion that this transaction is justifiable due to the fact that: (1) The execution of such

attended nor had the right to vote on this agenda item, was of the opinion that this transaction is justifiable due to the fact that: (1) The execution of such transaction is beneficial to the Company since

cannot redeem investment units of such open-end fund appropriately due (Translation) - 5 - to not making reasonable sell of the assets of open-end fund or in case of necessity to maintain the best benefit