the SEC, shall have the authority to issue notification to specify types of securities, derivatives contracts, other assets, short sales, creation of obligations or seeking of interest or benefit by
notification to specify types of securities, derivatives contracts, other assets, short sales, creation of obligations or seeking of interest or benefit by other means, as the case may be, which each type of
หลักปฏิบัติเกี่ยวกับ ก) การแบ่งแยกหน้าที่ของพนักงานในงานที่สำคัญ ดังนี้ 1) Front office (Sales) กับ Back office 2) หน่วยงานที่ทำหน้าที่เก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า กับ หน่วยงานที่ทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า ข
บัการจดัท าและบนัทึกบญัชี ท่ีเก่ียวขอ้งกบัสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) ก าหนดใหมี้หลกัปฏิบติั เก่ียวกบั ก) การแบ่งแยกหนา้ท่ีของพนกังานในงานท่ีส าคญั ดงัน้ี 1) Front office (Sales) กบั
ทําและบันทึกบัญชี ท่ีเกี่ยวของกับสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) กําหนดใหมีหลักปฏิบัติ เกี่ยวกับ ก) การแบงแยกหนาท่ีของพนักงานในงานที่สําคัญ ดังนี ้ 1) Front office (Sales) กับ Back
บริษทัหลกัทรัพยท่ี์จะใหบ้ริการผูล้งทุนประเภท AI ลงทุนในสินคา้ท่ีมี ความเส่ียงและซบัซอ้น มีหนา้ท่ีเพิ่มเติมในลกัษณะเดียวกบัขอ้ก าหนดเร่ืองหลกัเกณฑก์ารขาย (sales conduct) สินคา้ประเภทเดียวกนัในประเทศใหก้บัผูล้งทุนประเภท
รวมถึงการลดลง ของค่าใช้จ่ายผันแปรและค่าใช้จ่ายคงที่ โดยค่าใช้จ่ายผันแปรประกอบไปด้วย ค่าจ้างล่วงเวลา คา่ตอบแทนที่ขึน้อยูก่บัผลงาน (Sales Incentive) คา่ธรรมเนียมบตัรเครดิต คา่เช่าผนัแปร และคา่ใชจ้า่ย
สดัสว่นร้อยละ 37 ของจ ำนวนยอดสนิเช่ือเงินกู้ทัง้หมด 27% 63% 5% 5% Total Sales 17,417 MB 52% 31% 5% 12% Loans Credit card Hire Purchase Other Total Revenues 5,041 MB 4 - สนิเช่ือเช่ำซือ้ ยอดสินเช่ือเช่ำซือ้
) ของลูกคา้ และคุณภาพการใหบ้ริการ โดยตอ้งไม่ผกูกบัยอดขาย (sales KPI) ของผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนแต่เพียง อยา่งเดียว (6) ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งเปิดเผยขอ้มูลเก่ียวกบัลกัษณะ ขอบเขต และเง่ือนไข ในการใหบ้ริการ รวมถึง
คุณภาพการให้บริการในฐานะมืออาชีพ) (สามารถเลือกมากกว่า 1 รายการ) □ fixed salary □ จ่าย bonus/commission ตาม ( ) sales KPI และ