เป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20 (1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการ
ผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ (1) {ข} ขณะกระทำผิดสังกัด บล. ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) (2) {ค} สังกัด บล. บีที จำกัด (ปัจจุบันคือ บล. ซีไอเอ็มบี (ประเทศไทย) จำกัด) และ (3) {ฆ} ขณะกระทำผิดสังกัด บล. บีฟิท
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของ {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน ตั้งแต่วันที่ 19 มกราคม 2556 เนื่องจากไม่
และพบว่า ในวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 (1 วันทำการ) การส่งคำสั่งขายหุ้น JMT ตามที่กล่าวมาข้างต้น มาจากบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บลจ. บัวหลวง ซึ่งส่งคำสั่งซื้อขายผ่านบริษัทหลักทรัพย์ ซิตี้คอร์ป (ประเทศไทย
ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อยกระดับการจัดทำ Interim MD&A และการปรับปรุงแบบ 56-1 One Report เพื่อเปิดเผยเป้าหมายและแผนการดำเนินงานเพื่อเพิ่มมูลค่ากิจการ ซึ่งจะ
การปรับปรุงรอบระยะเวลาการจัดส่งแบบ PE Trust-1