manager selection: specify policy, factor, property manager selection procedure e.g. capability of finding leasee and appropriateness of remuneration; 9.7 Monitoring of property manager’s operation: (1

conduct securities investment analysis; (9) “ investment advice ” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or

; (9) “investment advice” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or selling of any securities; (10

) ควรจดัใหต้วัแทนเป็นผูจ้ดัท ำเอกสำร customer profile , KYC / Suitability, FATCA. ปปง. รวมเป็นชุดเดียวส ำหรับลูกคำ้ โดยทุกบริษทัหลกัทรัพยใ์ชเ้อกสำรร่วมกนั แต่ส ำหรับเอกสำร ท่ีเป็นขอ้ผกูพนัทำงกฎหมำยระหวำ่

□ มี □ ไมมี่ □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี 1.1 มีการท า suitability test ครอบคลุมถึงวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะทางการเงิน ประสบการณ์ในการลงทุน ความรู้เกี่ยวกับการลงทุน

ลูกค้า โดยพิจารณาจากผล suitability test และค าแนะน าเก่ียวกับ asset allocation ของลูกค้า กรณีการคัดเลือกบุคลากรที่เป็นคนขาย นอกจากผู้ประกอบธุรกิจจะต้องใช้คนขายที่สอดคล้องกับ ประเภท product แล้ว ผู้ประกอบ

the laws on bribery and corruption. The board of directors also has the duty to ensure implementation of the matters listed in the “implementation” section, and should review the appropriateness of the

appropriateness. Chapter 3 Powers of the SEC Office ________________________ Clause 10 In the case where a certain fact appears to the SEC Office leading to any of the following reasonable suspicions, the SEC

สนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ รวมทั้งชี้แจงให้ผู้ลงทุนทราบว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริง หรือข้อคิดเห็น (3) ต้องให้ข้อมูลหรือค าแนะน าที่เหมาะสม (suitability) กับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และเป็นปัจจุบัน รวม

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล